进入博客
上饶新闻 首页> 新闻 > 江西新闻 > 正文

未对客户资金校验透支3080万元 中航证券有限公司被责令改正

2016-08-05 09:41:53来 源:大江网      评论:0点击:
  中国江西网讯 记者欧阳兴、实习生周珊报道:今年三四月份,坊间流传出中航证券有限公司未在集中交易系统对客户资金是否足额进行校验,导致日终清算时客户资金账户余额不足的消息,形成透支3080万元。随着8月2日中国证券监督管理委员会江西监管局在官网发布公告后,这一流传被证实,该局做出对中航证券有限公司采取责令改正措施的决定。

  未在集中交易系统对客户资金进行校验  透支3080万元

  中国证券监督管理委员会江西监管局发布的行政监管措施决定书指出,今年3月7日,中航证券有限公司客户“中航瑞广集合资产管理计划”通过公司资产管理系统下单,进行上海证券交易所4天期债券质押式逆回购交易,4笔交易成交金额合计3080万元。

  中航证券有限公司在为客户进行4笔委托申报前,均未在集中交易系统对客户资金是否足额进行校验,导致日终清算时客户资金账户余额不足,形成透支3080万元。

  除了这起事件外,今年6月17日,中航证券有限公司客户“中航吉安某银行1号定向资产管理计划”通过上海证券交易所固定收益平台申报买入“12攀国投”2万张,申买金额合计228.77万元,中航证券有限公司在申买前未对该笔交易所需的228.77万元资金进行冻结,申买后又在未校验客户可用资金余额的情况下,使用资管系统、以账户日初资金余额为依据开始后续交易,导致该账户全天交易额大于账户日初资金余额,发生日间超买,透支金额202万元。

本文来源于上饶新闻网[www.srxww.com]
本文来源于上饶新闻网[www.srxww.com]

相关阅读:

·江西下拨4100万元抗 2009-11-11 15:38:59
·4.4亿中央资金将带 2009-11-30 15:15:20
·景德镇国土局1390万 2011-03-03 08:58:07
·景市国土资源局资金 2011-03-07 10:36:22
·“赣台会”76个项目 2012-09-24 09:08:25

上饶新闻

江西新闻

上饶日报社简介 | 关于我们 |    新闻热线:0793-8224621 投稿:srnews@163.com 业务合作:0793-8224921 举报电话:0793-8224621

上饶日报社 版权所有,未经书面授权禁止使用.备案/许可证号:赣ICP备09014908号.